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農行臨汾分行內控評價進入全省一類行

2015-03-04 08:17:57 來源:臨汾新聞網

臨汾新聞網訊(通訊員 劉智威 吳云峰)在2014年全省農行內控現場評價考核中,農行臨汾分行以規范的運行機制、健全的制度保障、合規的操作程序,得到省分行評價組的一致好評,首次被評為全省一類行,標志著該行內控管理水平邁上了一個新的臺階。

健全內控合規體系。該行從健全內控合規組織架構出發,設立了內控合規管理委員會,明確了委員會主任、副主任、委員等各個崗位的職責職能;要求各支行、各網點配備了合規經理或合規管理崗人員,市分行機關各部室設置兼職合規經理和聯絡員各1名,印發了《中國農業銀行臨汾分行合規經理管理制度及考核辦法》,對合規經理崗位盡職履責情況按季進行動態考核,作為對合規經理績效考核的重要依據。

加強內控授權管理。該行在認真分析省分行轉授權變化的基礎上,結合全行業務經營實際,及時征求相關業務管理部門的轉授權意見,按照“整體穩定、局部調整”的思路,充實和細化了轉授權內容,建立轉授權工作登記簿,序時登記轉授權相關事項,做好轉授權備案審查,不斷規范轉授權流程,提升轉授權工作質量,為業務發展提供支持和保障。

做好內控預評價工作。該行按規定對全市18個支行開展內控評價等級申報工作,對機關本部開展內控預評價測試工作,匯總了內控評價測試計分表、測試模板和測試報告,并將內控預評價結果逐級上報。同時,該行按季對所轄支行進現場內控評價,評價面達到100%,在每次現場評價結束后及時將日記、底稿等檢查內容錄入到ICCS系統。

強化盡職監督職能。該行制定年度盡職監督考核辦法,建立盡職監督考核機制,對各職能部門盡職監督開展情況進行量化考核打分,考核結果與部門年度考核掛鉤,督促各職能部門履行好各自的監督職能。同時督促業務條線部門履行盡職監督職能,對相關部室的盡職監督落實情況進行再監督,從檢查計劃的申報、審核、立項、日記、底稿、上傳文檔等逐項進行現場督導,做到監督過程嚴謹、數據真實有效,按月做好有關事項的報送和反饋工作。

做實合規網點創建工作。該行制定了《合規網點創建實施方案》,召開了合規網點現場觀摩會,已于2014年底成功創建了2個市級合規網點,并上報省分行。該行加快合規網點創建步伐,2015年上半年完成城區15個網點和16個縣支行營業室的創建工作,年底完成全轄51個網點合規創建工作,提前一年實現合規網點創建“全覆蓋”目標。同時啟動合規支行創建工作,持續提升全行內控管理水平,確保實現“兩降、三升、五無”的合規管理目標。

     

責任編輯:柏東麗

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